Penyingkapan Legal

Kewajiban dalam mengenal klien.

PT. Lombard Secure (PTLS) akan mematuhi undang-undang nasional mengenai anti pencucian uang dan anti pembiayaan terorisme, di negara-negara dimana PTLS beroperasi untuk mengurangi resiko dimana bisnis di salahgunakan untuk tujuan pencucian uang dan pembiayaan terorisme. Ketentuan ini adalah bagian dari Undang-undang Pencucian Uang dan Anti Pembiayaan Terorisme yang berlaku dalam banyak negara-negara maju dan berkembang sejalan dengan standar keuangan internasional yang diakui.

Syarat dan Ketentuan dalam memverifikasi klien.

  1. Dibawah Undang-Undang Anti Pencucian Uang dan Anti Pembiayaan Terorisme, penasehat dan staf perlu mengidentifikasi dan memverifikasi semua investor baru dengan menggunakan formulir standar identifikasi dari Asosiasi Profesional Industri Keuangan untuk identifikasi investor baru;
  2. Menyimpan formulir yang lengkap dalam file klien selama 7 tahun setelah berakhirnya hubungan PTLS dengan klien;
  3. Memberikan salinan catatan identifikasi jika diminta oleh pihak yang berwenang.

Persyaratan dalam memenuhi ketentuan Undang-undang Anti Pencucian Uang.

Reformasi Undang-undang Anti Pencucian Uang dan Anti Pembiayaan Terorisme yang diperkenalkan pemerintah belum lama ini, ditujukan untuk menangani resiko pencucian uang dan ancaman keamanan oleh pembiayaan terorisme.

Kewajiban penasihat keuangan meliputi :

  • Syarat dan ketentuan klien : identifikasi, verifikasi identitas dan pemantauan yang berkelanjutan atas semua transaksi;
  • Melaporkan hal-hal yang mencurigakan, batas transaksi dan instruksi mentransfer dana secara internasional;
  • Menyimpan catatan; dan
  • Membuat dan mempertahankan program kepatuhan terhadap Undang-undang Anti Pencucian Uang dan Anti Pembiayaan Terorisme.

Prinsip-prinsip Privasi Nasional.

PTLS juga mematuhi ketentuan yang relevan dengan Undang-undang Privasi Nasional untuk melindungi informasi dan individu.

 
Translate To German Tranlate To Spanish Tranlate To Russian Tranlate To Afrikaans Translate To French Translate To Dutch Translate To Italian Translate To Japanese Translate To Korean Translate Page To Portuguese Translate Page To Chinese

Copyright 2018 © Lombard Securities. All Rights Reserved.
Web Design Brisbane Website Design